交易商適當性管理制度(2023年版)

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2023-10-30  瀏覽次數:831

牡丹國際商品交易中心

交易商適當性管理制2023年版)

為規范牡丹國際商品交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易中心”)訂單交易活動(dòng)及交易市場(chǎng)參與者的交易行為,保障交易各方的合法權益,促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展,根據《中華人民共和國民法典》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38 號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》(魯金監發(fā)〔2021〕3號)等有關(guān)規定,參照中華人民共和國商務(wù)部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定(試行)》(商務(wù)部令2013年第3號)制定本制度。

第一條 交易中心切實(shí)履行商品交易場(chǎng)所交易商適當性管理職責,了解交易商的身份、資產(chǎn)、風(fēng)險偏好、交易目的等相關(guān)信息,有針對性地進(jìn)行風(fēng)險提示、交易商教育等工作,引導交易商在充分了解商品交易市場(chǎng)特點(diǎn)的基礎上參與交易中心的相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二條 交易中心建立健全交易商適當性管理制度,并通過(guò)多種形式和渠道向交易商告知商品交易市場(chǎng)適當性管理的具體要求。

第三條 本辦法所稱(chēng)“交易商”是指在中國境內注冊登記,具有良好資信,遵守交易中心相關(guān)管理辦法和規定,從事商品現貨交易交收活動(dòng)的企業(yè)法人、個(gè)體工商戶(hù)、其他經(jīng)濟組織;與過(guò)牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現貨背景或產(chǎn)業(yè)知識的合格自然人。交易中心規范交易商參與商品交易的入市條件,并對交易商的資格進(jìn)行審查。

(一)企業(yè)交易商資格審查

企業(yè)交易商應為經(jīng)市場(chǎng)監督管理部門(mén)注冊登記,依法設立并在存續期內從事交易相關(guān)商品的生產(chǎn)、流通、服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)法人、個(gè)體工商戶(hù)、其他經(jīng)濟組織。企業(yè)交易商提供法定代表人身份證正反面,營(yíng)業(yè)執照(副本,需年檢有效),開(kāi)戶(hù)許可證、基本存款賬戶(hù)或一般存款賬戶(hù);如有被授權人,須提供《法定代表人授權書(shū)》、被授權人身份證正反面等主體證明材料的掃描件及復印件(以上證件的復印件需要加蓋公章)。

(二)自然人交易商資格審查

1.交易商應為22(含)到60(含)周歲之間,具有完全民事行為能力且經(jīng)濟獨立的公民;并須提供居民身份證正反面掃描件、銀行卡(信用卡除外)掃描件;

2.具有一定的經(jīng)濟能力、風(fēng)險控制能力以及商品現貨交易基礎知識或產(chǎn)業(yè)知識;

3.參與過(guò)牡丹國際上市品種的交易或擁有上市品種的現貨背景或產(chǎn)業(yè)知識。(包含農作物種植戶(hù)及種植專(zhuān)業(yè)合作社的社員、協(xié)會(huì )會(huì )員;農副產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)、貿易企業(yè)、供貨商、銷(xiāo)售商的員工;農副產(chǎn)品倉儲、物流企業(yè)、存貨商及關(guān)聯(lián)企業(yè)的員工;農業(yè)生產(chǎn)資料相關(guān)企業(yè)、合作伙伴的員工;其他具有與上市品種相關(guān)行業(yè)背景的自然人。)

第四條 交易商應對其提供材料的完整性、真實(shí)性、準確性和合法性負責。對于不遵守交易商適當性管理制度或提供虛假信息的,交易中心拒絕其成為交易商,一切后果由該交易商承擔。

第五條 除依據相關(guān)的法律法規禁止或限制從事商品現貨交易的自然人外,交易中心員工及其直系親屬不得參與交易中心的商品交易。

第六條 交易中心對準交易商的資產(chǎn)狀況、知識水平、風(fēng)險承受能力、風(fēng)險偏好等進(jìn)行綜合評估,對于風(fēng)險測評未通過(guò)的,交易中心拒絕其成為交易商。交易商應客觀(guān)評估自身的風(fēng)險承受能力,審慎決定是否參與交易。

第七條 交易中心通過(guò)《牡丹國際商品交易中心風(fēng)險告知書(shū)》、《交易風(fēng)險提示函》向交易商提示參與商品交易的主要風(fēng)險。交易商入市時(shí)以親筆書(shū)寫(xiě)或電子簽章方式確認已仔細閱讀并完全理解,愿意承擔《牡丹國際商品交易中心風(fēng)險告知書(shū)》、《交易風(fēng)險提示函》所提示的風(fēng)險。

第八條 交易中心采取多種有效方式和途徑,向交易商公布商品交易市場(chǎng)的有關(guān)交易規則,充分提示參與交易可能面臨的風(fēng)險。

第九條 交易中心建立健全交易商教育制度,并通過(guò)交易中心官網(wǎng)、微信公眾號和現場(chǎng)教育等方式,向交易商介紹交易規則、交收流程,并提示交易風(fēng)險及秉持“盈虧自負”的原則,告知交易商根據自身的風(fēng)險承受能力謹慎入市,理性參與交易。

第十條 交易中心建立健全內部控制制度,確保交易商適當性管理制度得到有效執行和監督。

第十一條 交易中心應當妥善保管交易商適當性管理過(guò)程中獲取的交易商信息、交易商風(fēng)險承受能力測評的資料,并采取保密措施,防止此類(lèi)信息和資料被泄露或被不當利用。

第十二條 交易中心為交易商提供合理的投訴渠道和投訴程序,妥善處理糾紛,并保存投訴情況及處理記錄。

第十三條 本制度解釋權和修訂權屬于牡丹國際商品交易中心有限公司。

第十四條 本制度2023年10月28日實(shí)施。原《牡丹國際商品交易中心交易商適當性管理制度》同時(shí)廢止。

 

  

牡丹國際商品交易中心有限公司

二〇二年十月二十八日  

 

 
 
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